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中证指数有限公司
 
第四届指数与指数化投资论坛在上海召开
 
    2010 年 11 月 15 日 ,中证指数有限公司在上海举办了第四届指数与指数化投资论坛。境内外多家证券期货交易所和资产管理机构的嘉宾围绕“金融创新下的指数化投资”这一主题发表了演讲,包括中国证监会、上海市金融服务办公室、中国证券业协会、 6 家证券期货交易所、基金管理公司、证券公司、期货公司、资产管理公司等 90 余家内地机构,以及包括香港交易所、台湾证券交易所、新加坡证券交易所在内的近 20 家海外机构的 240 多人参加了此次论坛。
    记者从论坛上了解到, 2010 年是中国内地资本市场交易机制出现重大变革的一年,融资融券试点和股指期货合约正式上市交易,标志着经过 20 年的发展,中国资本市场功能日臻完善,有了双向交易机制的中国资本市场正朝着结构更加多样化的方向发展。
    随着中国内地资本市场创新大幕的拉开,近两年指数型产品特别是 ETF 产品呈现出前所未有的发展和创新速度。 2009 年被称为“指数基金年”,全年发行成立指数型产品 29 只,超过了以往七年发行数量的总和,其中 ETF4 只,为指数基金数量的 20% 。指数化投资的热潮在 2010 年得到进一步的延续和发展,截至上周五,已发行的指数型产品已达 38 只,又大大超过了去年的数量,其中 ETF10 只,为指数基金数量的 55.6% ,占比大幅提高, ETF 与指数基金“共舞”的局面初步形成。
    在指数型产品数量迅猛增长的同时,产品类别也不断推陈出新,主题指数基金、策略指数基金、分级指数基金、主题 ETF 、策略 ETF 等新型产品纷纷登场,指数化投资进入一个新的发展阶段。截至 10 月底,内地市场的指数型产品有 79 只,其中指数基金 53 只,资产净值约 2400 亿元; ETF15 只和联接基金 11 只,资产净值约 800 亿元。指数型产品数量占全部共同基金的比例约为 12% ,资产净值占比约为 13% 。
    同时,金融制度创新为指数创新和指数型产品创新提供了更加有利的条件,拓展了新的空间,指数化投资面临着更大的发展机遇。以量化策略、衍生工具为基础的策略指数方兴未艾,主动 ETF ,反向 ETF 、杠杆 ETF, 多空策略 ETF 等正在成为今后 ETF 创新的重要方向之一,未来 ETF 期权和 ETF 权证等衍生产品的出现又将进一步推动 ETF 自身的发展。与会者普遍认为,随着投资者对指数化投资的认识的不断加深,指数化投资在国内将会有更好的发展前景。
 
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