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中基协:基金管理人应每年开展一次绿色投资情况自评估

记者 叶斯琦 吴娟娟


  中证APP讯,11月10日,中国证券投资基金业协会(下称协会)发布的《绿色投资指引(试行)》(下称《指引》)。

  据了解,《指引》分总则、目标和原则、基本方法、监督和管理、附则五章,共18条,附件1份。具体内容包括:一是界定绿色投资内涵,明确《指引》适用范围。第一章总则,阐述了《指引》制定的依据和背景,对“绿色投资”内涵进行了界定,明确基金管理人可根据自身条件,遵循《指引》要求开展绿色投资。《指引》并未对所有基金管理人做出强制性要求,而是引导行业构建绿色投资体系,为绿色投资实践提供基础性、原则性、普适性的方法框架和行为规范。《指引》适用于公开和非公开募集证券投资基金或资产管理计划的管理人及其产品,私募股权投资和各类专业机构投资者可参照执行。

  二是明确绿色投资的目标和基本原则。第二章目标和原则,从支持绿色产业转型升级、服务于实体经济出发,提出基金管理人应从促进绿色环保产业发展、促进资源循环利用与可持续发展、促进高效低碳发展、履行负责任投资几方面出发,在投资中优先投向绿色产业、节能环保等产业和项目。

  三是明确开展绿色投资的基本方法。第三章基本方法,从机构人员配置、构建资产环境评价体系和环境评价数据库、开发绿色投资产品、建立绿色投资策略、优化资产组合管理等方面,对基金管理人提出了基本方法指引,引导行业构建系统的绿色投资体系。

  四是对基金管理人践行绿色投资进行监督和管理。第四章监督和管理,规定了基金管理人要对绿色投资行为进行自评估,并接受基金业协会监督管理。《指引》指出,基金管理人应每年开展一次绿色投资情况自评估,报告内容包括但不限于公司绿色投资理念、绿色投资体系建设、绿色投资目标达成等。基金管理人应于每年3月底前将上一年度自评估报告连同《基金管理人绿色投资自评表》以书面形式报送协会。协会不定期对基金管理人绿色投资的开展情况进行抽查,基金管理人应对发现的问题提供解释说明并及时整改。

  此外,第五章附则,明确了《指引》解释主体及实施日期。附件给出了基金管理人绿色投资自评项目和内容。

  据介绍,在《上市公司ESG评价指标体系》研究成果基础上,2018年2月,协会联合行业专家成立了ESG专家小组,负责《指引》核心条款设计工作。经过专家小组2轮研讨,于2018年5月完成《指引》初稿。2018年6月7日,协会向100家公募基金和私募基金管理人定向征求意见,收到28家机构反馈。7月11日,协会吸收第一轮征求意见建议后,就修改后的《指引》再次通过协会官网公开征求意见,收到市场机构、非营利组织和高校研究院的近20份意见反馈。经认真研究,相关意见建议已充分吸收并做了调整完善,形成《指引》最终稿。

  相关人士表示,《指引》是落实绿色发展理念和七部委《关于构建绿色金融体系的指导意见》任务要求,是适应行业发展的现实需要,是推动行业ESG责任投资的重要抓手。


中国证券报

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