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张冬科:上交所将聚焦监管、风控、保护、改革及发展
    上海证券交易所副理事长张冬科在9月20日举办的第十届指数与指数化投资论坛上,对上交所下一步的工作重点进行了描述。据悉,上交所未来的重点工作可以概括为五个主题词,即监管、风控、保护、改革、发展。
    张冬科表示,当前,我国经济发展进入“新常态”,供给侧结构性改革深入推进,资本市场建设面临一系列的挑战。上交所要围绕服务国民经济发展和资本市场建设大局,做好强化监管、防范风险、保护投资者合法权益的中心工作,瞄准世界领先交易所,不断加强自身建设,提升市场化、法制化、国际化水平。他透露,下一步上交所的重点工作可以概括为五个主题词:监管、风控、保护、改革、发展。
    张冬科说,“监管”,很明确,就是加强市场监管。作为资本市场的法定机构,交易所履行市场监管职能责无旁贷,上交所要坚定不移贯彻落实依法从严全面监管理念,切实担起一线监管责任,提升上市公司监管效能,完善会员监管模式,强化交易行为监管。
    “风控”,即防控市场系统性风险,深刻反思去年股市异常波动。针对今年开年以来的股市、汇市、债市、房市和大宗商品市场波动交互影响,必须加强对系统性、区域性、跨市场的金融风险的监测、识别、预警、处置,加快构建市场风险预警机制,重视对新产品、新业务、新技术的风险评估,增强对风险事件的快速反应、处置能力。
    “保护”,即保护投资者,特别是中小投资者的合法权益,坚定不移坚持“三公”原则。针对我国散户型市场特征,要探索有效方法,完善教育、服务、监管、保护四位一体的投教体系。
    “改革”,则要在做好风险防控的基础上,加大改革创新力度。上交所还是一个年轻、发展中的交易所,今后还是要按照市场化、法制化、国际化的方向,不断推进改革创新。改革始终在路上,创新没有完成时。重点要完善基础制度、健全市场体系、创新运行机制。
    “发展”,即逐步增强市场融资功能,要拓宽融资渠道,以服务实体经济需求为导向,加快推进新经济、新技术企业上市,优化公司债预审核机制,大力发展股债结合产品、绿色债,要完善优胜劣汰筛选机制,促进上市公司转型升级,实施上市公司退市制度改革,逐步形成有进有退、进退有序的遴选机制。当前重要任务,是要主动配合好供给侧结构性改革,充分发挥交易所配置资源功能,促进上市公司通过并购重组等市场化手段,实现“三去一降一补”,优化产业结构、企业资产质量。
上海证券报
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